【立方债市通】三家券商债券业务违规/新乡9家县级融资平台年内退出/新口径下M1连续两个月正增长
2025-03-09
第 314 期2025-02-14 焦点关注债券业务违规！证监会对民生证券、西南证券、中泰证券采取监管措施 2月14日消息，证监会近日公布行政监管措施，决定对民生证券、西南证券采取责令改正措施，对中泰证券出具警示函。 经查，民生证券存在债券类业务内部控制不完善，个别项目质控内核意见跟踪落实不到位等违规行为；西南证券存在个别公司债券项目合规内控把关不严，存在差错及立项不规范等违规行为；中泰证券存在尽...
